國(guó)家之所以對(duì)一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)，為專利權(quán)人提供一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)，是因?yàn)檫@項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造對(duì)社會(huì)公眾而言是前所未有的，與現(xiàn)有技術(shù)相比具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。
對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新型專利而言，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予發(fā)明、實(shí)用新型專利權(quán)的條件在于與現(xiàn)有的技術(shù)相比，該發(fā)明創(chuàng)造具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。
一、現(xiàn)有技術(shù)的定義
《專利法》明確規(guī)定“現(xiàn)有技術(shù)”，是指申請(qǐng)日之前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。
現(xiàn)有技術(shù)可分為兩種類型：一種是通過(guò)國(guó)內(nèi)外出版物公開(kāi)的現(xiàn)有技術(shù)；另一種是通過(guò)在國(guó)內(nèi)使用公開(kāi)或者以其他方式為公眾所知的現(xiàn)有技術(shù)。
出版物公開(kāi)是以“書(shū)面形式”披露技術(shù)信息；出版物以外的其他方式公開(kāi)，主要包括使用公開(kāi)、銷售公開(kāi)、展示公開(kāi)、口頭公開(kāi)等。
二、對(duì)新穎性的要求
新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件。
判斷一件發(fā)明或者實(shí)用新型是否具有新穎性，需要進(jìn)行兩方面的判斷：，是否屬于現(xiàn)有技術(shù)；第二，是否有抵觸申請(qǐng)存在。
（一）新穎性的判斷是指進(jìn)行一種比較，比較的一方是發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)或者專利的權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案；比較的另一方是現(xiàn)有技術(shù)中的各項(xiàng)單獨(dú)的技術(shù)。
（二）在判斷新穎性時(shí)，只能將權(quán)利要求記載的內(nèi)容與每一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)進(jìn)行對(duì)比，不能與兩項(xiàng)或者多項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)內(nèi)容的組合進(jìn)行對(duì)比。
（三）只有當(dāng)一項(xiàng)權(quán)利要求記載的所有技術(shù)特征都被單獨(dú)一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)時(shí)，才能得出該權(quán)利要求不具備新穎性的結(jié)論；反之，一項(xiàng)權(quán)利要求記載的技術(shù)特征中只有一個(gè)技術(shù)特征沒(méi)有被該項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)，相對(duì)于該份現(xiàn)有技術(shù)而言，一般不能得出該權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案不具備新穎性的結(jié)論。
（四）采用對(duì)比文件作為現(xiàn)有技術(shù)，判斷一項(xiàng)權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案是否具備新穎性，存在具體概念（下位概念）與一般概念（上位概念）的關(guān)系問(wèn)題。
根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第十七條的規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)或者專利的說(shuō)明書(shū)中除了除了詳細(xì)記載發(fā)明、實(shí)用新型的技術(shù)方案之外，還應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明該發(fā)明、實(shí)用新型的所屬技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問(wèn)題（即發(fā)明所要達(dá)到的目的）以及所產(chǎn)生的有益效果。
“也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件。”這是判斷新穎性應(yīng)當(dāng)考慮的一種特殊情況。這一規(guī)定涉及兩件向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)：在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)。對(duì)于在后申請(qǐng)而言，如果存在一件與之相“抵觸”的在先申請(qǐng)，該在后申請(qǐng)不具備新穎性，不能被授予專利權(quán)。
關(guān)于抵觸申請(qǐng)的概念，還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
（一）只要在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日早于在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日，公布日或者公告日不早于在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日，就有可能構(gòu)成在后申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)。
（二）抵觸申請(qǐng)的作用在于用來(lái)評(píng)判在后申請(qǐng)的新穎性，因此判斷在先申請(qǐng)是否對(duì)在后申請(qǐng)產(chǎn)生影響應(yīng)當(dāng)適用新穎性的判斷原則。
（三）抵觸申請(qǐng)不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)的一部分。
三、對(duì)創(chuàng)造性的要求
新穎性和和創(chuàng)造性的判斷有一個(gè)邏輯上的先后順序關(guān)系，即應(yīng)當(dāng)首先判斷是否具備新穎性，然后判斷是否具備創(chuàng)造性。
創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。
上述要求中的“有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”是指申請(qǐng)專利的發(fā)明和實(shí)用新型與申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)日的是指優(yōu)先權(quán)日）以前的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)簡(jiǎn)單的分析、推理或者試驗(yàn)就能得出，而是必須經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性思維活動(dòng)才能作出。其中“突出”一詞表明對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的實(shí)質(zhì)特點(diǎn)的要求在程度上不同。
上述要求中“有顯著進(jìn)步”和“有進(jìn)步” 是指申請(qǐng)專利的發(fā)明和實(shí)用新型同申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)日的是指優(yōu)先權(quán)日）以前的現(xiàn)有技術(shù)相比，其技術(shù)方案具有良好的效果。其中“顯著”一詞表明對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的進(jìn)步的要求在程度上不同。
判斷創(chuàng)造性應(yīng)當(dāng)將每一項(xiàng)權(quán)利要求的內(nèi)容作為一個(gè)整體來(lái)看，并需要對(duì)一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)或者專利的各項(xiàng)權(quán)利要求分別進(jìn)行判斷。
我國(guó)在創(chuàng)造性的判斷上采用如下“三步驟”的判斷模式。
步驟一：確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，也就是現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型最為相關(guān)的一項(xiàng)技術(shù)。
步驟二：確定要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的區(qū)別特征，并由此確定該發(fā)明或者實(shí)用新型實(shí)際解決的問(wèn)題。
步驟三：在最接近的現(xiàn)有技術(shù)以及其他相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，判斷請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型為解決所要解決的技術(shù)問(wèn)題而采取的技術(shù)方案是否是所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員容易想到的。
四、對(duì)實(shí)用性的要求
實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。
發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)屬于下述情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為不具備實(shí)用性：
（一）缺乏技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。
（二）違背自然規(guī)律。
（三）利用獨(dú)特的自然條件完成的技術(shù)解決方案。
（四）無(wú)積極效果。具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)能夠產(chǎn)生預(yù)期的有益效果。
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